弥漫谋动漫 一周Topic（02.13-02.19）
市场舆情综述
市场舆情动态
中办、国办印发《关于进一步加强财会监督工作的意见》
近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步加强财会监督工作的意见》。《意见》提出，加大重点领域财会监督力度；严厉打击财务会计违法违规行为；从严从重查处影响恶劣的财务舞弊、会计造假案件；加强对国有企业、上市公司、金融企业等的财务、会计行为的监督。
银保监会、央行就商业银行资本管理办法征求意见
中国银保监会、中国人民银行2月18日就《商业银行资本管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。这个办法旨在落实《巴塞尔协议III》要求，也就是中国版“巴III”。《办法》构建了差异化资本监管体系，使资本监管与银行资产规模和业务复杂程度相匹配，降低中小银行合规成本；同时，全面修订风险加权资产计量规则，提升资本计量的风险敏感性；提高信息披露标准，增强市场的外部约束。
证监会、央行联合发布《重要货币市场基金监管暂行规定》
近日，为强化重要货币市场基金监管，证监会联合中国人民银行共同发布《重要货币市场基金监管暂行规定》。《暂行规定》共五章二十条，主要内容包括：一是明确重要货币市场基金的定义及评估条件、标准、程序，有效识别重要货币市场基金；二是明确重要货币市场基金的特别监管要求，增强基金管理人及产品抗风险能力；三是明确重要货币市场基金的风险防控和处置机制。
央行召开2023年金融市场工作会议
2月15日，央行网站消息称，央行于2月10日召开2023年金融市场工作会议，涉及稳经济大盘政策工具存续期管理、房地产、债券市场、大型平台整改等多个重点内容。央行表示，要及时分析研判经济金融运行苗头性趋势性变化，有力支持实体经济高质量发展，积极防控金融市场重点领域风险，统筹推进金融市场运行机制建设和改革发展稳定，保障金融基础设施高效稳健运行。
监管要闻
证监会：全面实行股票发行注册制制度规则发布实施
2月17日，证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，自公布之日起施行。证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。此次发布的制度规则共165部，其中证监会发布的制度规则57部，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布的配套制度规则108部。内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。
证监会发布境外上市备案管理相关制度规则
2月17日，经国务院批准，中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，自2023年3月31日起实施。此次发布的制度规则共6项，包括《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和5项配套指引。《管理试行办法》共六章三十五条，主要内容：一是完善监管制度，二是明确备案要求，三是加强监管协同，四是明确法律责任，五是增强制度包容性。
证监会回应境外持牌机构非法跨境展业规范整改情况
证监会新闻发言人2月15日回应“境外持牌机构非法跨境展业规范整改情况”时表示，近日证监会部署开展了境内证券公司境外子公司非法跨境展业的规范整改工作。证监会新闻发言人指出，“我们关注到，部分媒体报道不客观、不属实。据了解，绝大部分涉及此类业务的证券公司正在积极落实相关整改要求，停止了违规新增开户。相关证券公司及其境外子公司能够全面准确理解监管要求，依法合规有序做好整改，不会无故限制存量客户交易。”
中证协发布四项自律规则及配套文件
2月17日，中证协发布《首次公开发行证券承销业务规则》《首次公开发行证券网下投资者管理规则》《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定》等四项自律规则，配套发布《自律规则适用意见第5号――关于<首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引>有关规定的适用意见》。
中证协发布2023年首批网下投资者异常名单
2月16日，中证协发布《网下投资者异常名单公告（2023年第1批）》，武汉昭融汇利投资管理有限责任公司入榜，原因是连续两次进入关注名单，列入异常名单时限自2023年2月17日起至2023年4月16日止。据悉，科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。
中证协发布两批IPO股票配售对象黑名单
2月16日，中证协分别发布《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2023年第1号）》和《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2023年第2号）》。根据相关公告，中证协决定对在2023年8月份至10月份期间，参与主板IPO项目网下询价和申购过程中，存在违规的60个股票配售对象列入黑名单；决定对在2023年11月份至12月份期间，存在违规的42个股票配售对象列入黑名单。
中证金融优化转融通机制
2月17日，中证金融发布《中国证券金融公司转融通业务规则（试行）（2023年修订）》等规则，以期进一步健全资本市场基础交易制度，优化转融通机制，促进全市场多空平衡。中证金融称，新规实现了全市场转融券业务模式的整合统一，重点将科创板、创业板行之有效的转融券优化措施推广到主板，并为在北京证券交易所市场推广预留了空间。
上交所精简优化债券业务规则
近期，上交所阶段性完成了债券业务规则精简优化工作。精简优化后，债券业务规则数量从127项减少至73项，“简明清晰友好型”的债券规则体系已初步建立。该项工作是上交所落实债券市场注册制改革，坚持质效并举、服务市场的重要举措。精简工作中，上交所为市场各方参与主体打造公开、透明、可预期的制度环境，夯实债券市场高质量发展的制度基础。
北交所两融业务启动
经中国证监会批准，北交所融资融券交易业务于2月13日正式启动。首批融资融券标的股票共56只，占全部北交所上市公司数量的三成。其中，49只以北证50成分股条件纳入，7只以符合流动性筛选标准纳入。上线首日，市场总成交额达11.2亿元，融资买入成交金额为372.31万元。截至2月13日收盘，169只个股中有152只个股实现上涨；北证50指数报收1052.22点，涨幅达1.55%。
券商舆情分析
券商经营动态
天风证券：公司变更控股股东完成股份过户
2月16日晚间，天风证券公告称，近日公司分别收到宏泰集团、联发投集团转来的《中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书》。此次权益变动完成后，联发投集团将不再持有公司股份，宏泰集团成为天风证券的控股股东。这标志着天风证券在股权结构上彻底告别了没有控股股东、无实际控制人的局面，成为国资主导混合所有制结构，进入新的发展阶段。
国联证券竞得中融基金51%股权
国联证券2月16日晚间公告，当日，公司竞得中融信托所持有中融基金管理有限公司51%股权，竞价成交价款15.04亿元。目前，公司已分别与上海融晟、中融信托签署相关协议，收购其持有的中融基金24.5%、51%股权。收购中融基金股权需证监会审批通过后方可实施，存在不确定性。
东兴证券合规总监辞职
2月17日，东兴证券发布高级管理人员变动公告称，因工作变动原因，公司副总经理、合规总监、首席风险官赵慧文向董事会提交辞职报告，申请辞去公司副总经理、合规总监和首席风险官职务。为满足公司经营需要，同意聘任公司副总经理刘亮为公司合规总监、首席风险官。市场猜测，这或与保荐项目泽达易盛涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规有关。
敏感舆情
华兴资本创始人失联
近日，华兴资本控股，其创始人、董事长包凡失联，知情人士称其最近未在办公和其他公开场合出现。华兴资本的全资子公司“华兴金融服务（香港）有限公司”，是华兴证券的控股股东。华兴证券实控人亦为包凡。华兴资本旗下华兴证券董监高多位主要人员近日也发生变更。华兴证券官网显示，董事长一职由总经理项威代行，原董事长丛林已退出高管名单。据相关媒体报道，丛林已被查数月。
行业舆情
深圳券商营业部去年一半以上亏损
尽管证券公司2023年报尚未出炉，但是部分地区券商分支机构全年成绩单已浮出水面。近日，深圳证券业协会公布辖区内券商营业部2023年业绩情况，全年营业收入125.13亿元，较2023年下降14.91%；总利润36.46亿元，同比下降24.58%。深圳辖区内523家分支机构中，去年保持全年盈利的分支机构仅235家，即亏损的营业部达到55%。
券商系机构公募保有规模业绩亮眼
中基协近日公布了2023年四季度基金销售机构公募基金销售保有规模百强榜单。数据显示，去年四季度基金销售机构的基金保有规模普遍下降，但券商系机构表现亮眼，保有规模占比明显提升。值得注意的是，两家券商系基金代销机构中信证券、华泰证券首次跻身前十，取代了农业银行、民生银行，分别以1417亿元、1226亿元的股混类保有规模位列第八名、第九名。
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